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题名/责任者:

美国证券法/(美)托马斯·李·哈森著 崔焕鹏, 张剑文, 肖岩译

出版发行项:

北京:法律出版社,2024

ISBN及定价:

978-7-5197-7936-8/CNY58.00

载体形态项:

336页;21cm

统一题名:

Securities regulation in a nutshell

个人责任者:

哈森 (Hazen, Thomas Lee) 著

个人次要责任者:

崔焕鹏 译

个人次要责任者:

张剑文 译

个人次要责任者:

肖岩 译

学科主题:

证券法-美国

中图法分类号:

D971.222.8

版本附注:

据原书第12版译出

书目附注:

有书目

提要文摘附注:

本书由十章构成。以美国证券监管的七部主要法案为支柱, 其中主要篇幅用于介绍《1933年证券法案》和《1934年证券交易法案》, 以及美国证券交易委员会根据这两部法案制定的大量规则。用一章的篇幅介绍证券监管的最重要条款: 反欺诈条款。用两章的篇幅介绍证券从业监管, 以及对两类重要参与主体, 即投资公司和投资顾问的从业监管。另外重点介绍了证券业违法行为的处罚措施和证券业所涉及的民事责任。本书也对美国证券法的域外适用和州对证券业的监管做了概括性介绍。从第一部《1933年证券法案》开始, 美国对证券发行采用的就是注册制监管。其立法和监管实践历经近百年, 积累了相对成熟的经验。本书就是对美国上述证券监管法规的介绍和经验的总结, 相信会对我国全面推行注册制发行起到很好的借鉴作用。5

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